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        PPP項目聯合體投標條件(附:聯合體協議書)
        發布時間:2017/7/25

        在PPP項目的競標中,很多情況下,投標人會組成聯合體進行投標,以增強整體競標的實力,同時,有效分擔項目風險。聯合體組建(其核心是聯合體的伙伴選擇)情況將直接影響聯合體的競標實力和項目的成敗,是項目公司初始發起人運作PPP項目的關鍵之一。本文梳理了PPP項目聯合體投標的過程中的10個常見問題,以供參考。

        問:建筑企業作為投資人聯合體成員能否不參股SPV公司?

        答:不能。

        在PPP項目實踐中,無論是從社會資本規避投資風險的角度,還是從政府方便管理、增加稅收的角度,投資人聯合體基本都會選擇成立SPV公司。對于施工單位而言,當其作為聯合體成員參與招標時,主要目的是獲得施工業務所產生的利潤,并非做長期股權投資。因此,多數施工單位在參與聯合體投標后,并不希望參股SPV公司,這是頗為實際的問題。 

        實行PPP模式的初衷之一是風險共擔,一般情況下,如果在招標人通知投標人中標后,在項目公司未組建或未簽署正式的PPP特許經營協議之前,有投資人聯合體成員退出,不愿意參與招投標后的后續活動,或者不愿意組建SPV公司,政府方有權拒絕與投資人簽訂投資協議,沒收投標保證金,要求投資人聯合體各成員承擔賠償招標失敗損失的連帶責任。

        問:監理單位可否進入投資人聯合體?

        答:不可以。

        目前,相關法律法規尚未明確規定監理單位不得參加投資人聯合體招標。但是,在具體PPP項目操作中,監理單位一般不會被招標人允許成為聯合體成員。

        《建設工程質量監督管理條例》第三十五條規定:“工程監理單位與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的,不得承擔該項建設工程的監理業務”。

        由此,需要分析在投資人聯合體模式下,作為聯合體成員的監理單位與同作為聯合體成員的施工、材料供應單位之間是否存在隸屬或其他利害關系。例如,監理單位與被監理單位之間存在的可能直接影響監理單位工作公正性的非常明顯的經濟或其他利益關系,如參股、聯營等關系。

        投資人聯合體是由以合同為紐帶、各成員共同承擔連帶責任的法律形式,即無論內部員工、責任如何約定,對招標人而言,聯合體成員屬于利益共同體、一致行動人。因此,屬于具有《建設工程質量監督管理條例》規定的其他利害關系的范疇,由此推導出監理單位不可作為聯合體成員參加招投標。

        問:組建PPP項目投資人聯合體時,如何選擇合作伙伴?

        答:重視“三目標”:

        ◆確保聯合體在項目競標中的競標優勢,增加競標成功的概率;

        ◆確保中標后所組建的項目公司在特許期內各階段具有足夠的運作能力,保障特許協議的順利執行和實現預期收益;

        ◆盡可能保障發起人的個人利益。

        遵循“四原則”:

        ◆考慮潛在伙伴對聯合體整體能力的貢獻,潛在伙伴應擁有自身核心競爭力且為聯合體所需要。 

        ◆考慮合作伙伴的優勢互補或戰略協同性。

        ◆有利于風險的合理分擔和降低整體運營成本。

        ◆考慮合作伙伴的誠信情況以及伙伴間企業文化等的相容性。根據以上目標和原則,BOT/PPP項目聯合體的伙伴選擇流程框架可采用如圖1所示的四階段模型:

        問:如何組建PPP項目社會資本方聯合體?

        答:《招標投標法》第三十一條規定,聯合體各方應當簽訂共同投標協議,明確約定各方擬承擔的工作和責任,并將共同投標協議連同投標文件一并提交招標人?!墩少彿ā返诙臈l規定,以聯合體形式進行政府采購的,參加聯合體的供應商均應當具備本法第二十二條規定的條件,并應當向采購人提交聯合協議,載明聯合體各方承擔的工作和義務。

        從上述規定中,可以看出,法律法規對聯合體組建方式并無詳細規定。但一般情況下,聯合體組建的應至少滿足以下幾方面基本要求:

        ◆聯合體成員可以為自然人、法人或其他組織;但基于承擔相應責任的約定,應要求聯合體成員可以獨立承擔民事責任;

        ◆聯合體成員不少于兩名,對于聯合體成員的個數上限并無強制性規定;

        ◆聯合體成員之間必須簽訂共同投標協議或聯合協議;

        ◆共同投標協議或聯合協議必須載明聯合體各方需承擔的工作和責任(義務);

        ◆以一個投標人或供應商身份共同投標或采購。

        問:社會資本方聯合體的連帶責任能否通過合同規定進行規避?

        答:無論是《招標投標法》還是《政府采購法》,均明確規定了聯合體成員對招標人或采購人承擔的連帶責任,而且這種連帶責任是法定連帶責任而非約定連帶責任,無法通過合同約定予以解除。

        對于大部分需要設立項目公司的PPP項目來說,由于項目公司才是PPP合同主體,也是承擔PPP合同及其法律文件下義務的主體,社會資本作為項目公司的股東,并不存在法定連帶責任,如果只在PPP項目協議中約定股東方的連帶責任,則該連帶責任為約定連帶責任,與《招標投標法》《政府采購法》的規定相抵觸。實際操作中,可以要求社會資本方聯合體成員也作為PPP項目協議的一方,既可以符合《政府采購法》規定的聯合體“各方應共同與采購人簽訂采購合同”,同時可以確定聯合體成員的法定連帶責任。

        問:PPP項目聯合體的資質是如何認定的?

        答:在PPP項目中,以成員中所具備的資質進行綜合認定作為聯合體資質(聯合體成員中有投資公司、承包商、運營商。一般不會認為投資公司不具有施工資質而認定整個聯合體不具有施工資質,而會認定聯合體的資質具備資金、施工、運營等綜合資質),原因在于PPP項目比較復雜,一般要求團隊具有施工、融資、技術、運營能力等綜合能力,而不會要求個別成員同時具備這些能力。 

        問:有哪些原因可能導致聯合體投標失利?

        答:◆相關法律不完善。目前,有關聯合體投標的法律法規都只涉及組成聯合體的條件、參加聯合體的供應商的資格及聯合體資質的確定等,而對聯合體各方、聯合體和招標人之間的權利和義務以及出現違約之后的責任劃分等缺乏詳細規定。

        ◆聯合體成員管理復雜,易產生矛盾。聯合體涉及多家企業,雖然聯合體成員有牽頭人負責具體事項,但是不配合的現象也時有發生,在上傳下達方面耗時長,協調難度較大。另外,由于參加聯合體的各企業在企業文化、資金實力、防范風險等方面的差異,可能導致彼此間產生爭議,尤其在風險分擔和利益分配上往往會產生較大分歧。

        ◆易影響項目的整體性和一致性。當前,PPP項目一般工程規模較大,涉及專業領域廣,要完成整體項目,需聯合體各方通力合作,工程進度無縫銜接。但在現實中,由于企業理念、技術等的不同,結果可能與招標人的意愿相左,造成工程整體或局部的不和諧。

        雖然聯合體能夠分散、降低企業風險,但上述原因可能導致聯合體在后期執行中面臨較大風險。且招標人與聯合體在前期協商時也比與一家供應商協商的成本高,因此,聯合體投標有時不被青睞。

        問:招標人是否可以不接受聯合體投標?

        答:可以。

        《招標投標法實施條例》規定,招標人應當在資格預審公告、招標公告或者投標邀請書中載明是否接受聯合體投標。招標人接受聯合體投標并進行資格預審的,聯合體應當在提交資格預審申請文件前組成。資格預審后聯合體增減、更換成員的,其投標無效。聯合體各方在同一招標項目中以自己名義單獨投標或者參加其他聯合體投標的,相關投標均無效。

        聯合體協議書

         

        中國XX有限公司、有限公司 自愿組成聯合體(聯合體名稱),共同參加工程PPP項目的資格預審和后續的社會資本招標/競爭性磋商?,F就聯合體投標事宜訂立如下協議:

         

        1.中國XX有限公司為中國聯合體牽頭人。

        2.聯合體牽頭人合法代表聯合體各成員負責項目的資格預審申請文件、競爭性磋商/投標文件遞交和合同談判活動,代表聯合體提交和接收相關的資料、信息及指示,處理與之有關的一切事務,并負責合同實施階段的主辦、組織和協調工作。

        3.聯合體將嚴格按照資格預審文件和競爭性磋商/招標文件的各項要求,編制資格預審申請文件和投標文件,履行合同,并對外承擔連帶責任。

        4.聯合體內部各成員單位的職責分工如下:

         

        聯合體總體承諾和約定:

        1)本聯合體中標后將根據政府方對選擇社會資本的各項要求成立項目公司并完成各項任務:融資、建設、運營、管理、移交等職責。

        2)聯合體各成員方均對本項目承擔分別的、聯合的、以及聯帶的責任。

        3)項目的工程建設和運營管理必須由具有相應資質和經驗的聯合體成員方承擔。

        4)各聯合體成員方應在項目公司成立后,各自的責任和義務應根據公司股東協議、特許經營協議/PPP合同、在合同有效期內不變。

        5)項目公司的相關公司章程和股東協議中應體現本聯合體協議的基本原則。

         

        聯合體牽頭方基本職責:

        1)聯合體牽頭方的凈資產應滿足本項目財務要求的51%以上,并且聯合體中標后與政府方共同設立的公司中,承擔項目資本金、項目總融資責任不低于51%以上。

        2)牽頭方應承擔項目的總體管理、內部協調、向政府報告以及財務審計責任。

        3)參加本項目的投標時,負責提交投標保證金。

        (以上內容必須滿足,以下內容聯合體內部可自行協商)

        成員方中國電XX有限公司的職責:施工、工程管理、運營管理。

        成員方有限公司的職責:項目融資。

        5.本協議書自簽署之日起生效,合同履行完畢后自動失效。

        6.本協議書一式叁(三)份,聯合體成員和招標人各執一份。

        (以下空白)

         

         

        (簽署頁)

         

         

        牽頭人名稱:中國XX有限公司         (蓋單位章):

         

        法定代表人或其委托代理人(簽字):

         

        成員單位名稱:賃有限公司              (蓋單位章)

         

        法定代表人或其委托代理人(簽字):

         

        本協議簽署日期        年 月 日

         

        注:

        1.本協議書由委托代理人簽字時,應附法定代表人簽字的授權委托書。

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